中国内部审计协会（下简称中内协）先进评选工作目前正在开展，根据《中国内部审计协会关于开展2017至2019年全国内部审计先进集体和先进工作者评选表彰工作的通知》（中内协发﹝2020﹞8号）精神，公司拟推荐公司审计部为全国内部审计先进集体的参评对象，拟推荐郭晓鹏同志为全国内部审计先进工作者的参评对象。按照评选文件规定，现对西安投资控股有限公司审计部及郭晓鹏同志进行推荐前公示。
一、 评选条件
（一）全国内部审计先进集体评选条件1. 认真贯彻执行《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》、《审计署关于内部审计工作的规定》、中国内部审计准则等审计法律、法规、规章和其他规范性文件，所在部门、单位制定实施了较为完善的内部审计规章制度。2. 坚持党对内部审计工作的领导，内部审计机构独立设置，人员配备合理。部门、单位党组织、董事会（或主要负责人）主管内部审计工作，并定期听取审计工作情况汇报，督促内部审计人员依法履行职责，审计成果得到充分利用。3. 内部审计工作结合部门、单位实际，积极探索构建以风险为导向、以控制为主线、以治理为目标、以增值为目的的现代内部审计模式，在促进部门、单位依法经营、完善内控、防范风险、提高效益、严肃财经纪律和加强廉政建设等方面发挥重要作用，取得突出成绩。4. 创新内部审计方式方法，并取得较好的效果与业绩。5. 内部审计质量得到不断提升，积极探索质量评估工作，近3年来内部审计工作未出现重大质量问题。6. 拥有一支胜任审计工作需要的内部审计队伍，并积极参加各级审计机关、内部审计协会组织的活动，按照中国内部审计准则积极组织内部审计人员接受后续教育。7. 所在部门、单位近3年来未发生重大经济违法犯罪案件，且下级单位多数近3年来未发生重大经济违法犯罪案件。
（二）全国内部审计先进工作者评选条件1. 坚持党的路线、方针、政策，努力学习政治理论，有较高的政策水平。2. 热爱内部审计事业，工作积极，忠于职守，开拓进取。积极树立科学审计理念，勇于创新工作方式方法，努力完成各项审计工作任务，发挥内部审计的积极作用，并取得突出成绩。3. 重视学习审计业务，积极参加后续教育，有较强的业务能力。4. 有良好的职业道德，坚持原则，廉洁奉公，团结同志，作风正派。5. 在评选的时间范围内连续从事内部审计工作2年以上（含2年）。二、拟推荐全国内部审计先进工作者及先进集体情况（一）拟推荐全国内部审计先进工作者基本情况及主要事迹郭晓鹏，男，汉族，现年58岁，中共党员。现任西安投资控股有限公司副总经理。拟推荐郭晓鹏同志参加全国内部审计先进工作者评选。郭晓鹏同志主要事迹郭晓鹏同志参加工作40年，在西投控股任职10余年,现担任西投控股副总经理、董事，兼任董事会审计委员会主任委员，分管公司审计、财务、风控、纪检等工作。在工作中，他以企业发展为己任，始终坚守“客观、公正、专业、清廉、独立”的审计核心价值观，勇挑重担、勤勉敬业，时刻以一名共产党员的标准严格要求自己，为推进西投控股审计事业发展做出了突出贡献。一、该同志政治立场坚定，依法依规办事。加强学习,熟悉掌握相关法规政策。不断完善公司内部审计制度。依法依规进行公司内审业务。具有良好的政治素养，能坚持学习政治理论知识，不断提高自身政治理论水平和党性修养，在思想和行动上能够做到与党中央保持一致。工作中，廉洁自律，积极务实，团结同志。2017年、2018年连续两年获得西安市财政局优秀党务工作者称号。二、该同志勇于担当，勤勉履职。一是在他的直接领导下，2017年西投控股独立设置了审计部，审计部对董事会审计委员会负责并汇报，从组织架构设置方面保障审计工作的独立顺利开展。二是三年来，指导审计部完成本部全面审计、子公司全面审计、高管离任经济责任审计、投资项目专项审计等30余项审计任务，推动各单位内控制度、程序更加合规有效。三是他认真研究审计理论发展，结合工作特点，组织制定（修订）了包含《经济责任审计办法》、《投资项目专项审计管理办法》等专项审计制度在内的7项审计制度，推进了内部审计工作规范化和标准化，提高了审计管理水平和审计工作效率。四是在组织配合各项外部审计、检查以及落实整改工作中，他认真组织，积极配合，严格督导问题整改落实，进一步促进了企业规范管理，圆满完成了审计配合工作任务。三、该同志注重审计效能和作用的发挥。在审计工作中，该同志紧紧围绕公司战略规划和目标任务，领导审计部在重点领域、重点环节进行风险导向专项审计，着力从机制、控制和风险方面揭示问题，找差距，提出治本之策。从制度设计上查找薄弱环节，防范风险。从内控运行上进行防漏堵缺。从管理源头上做到防微杜渐，警钟长鸣。以“强管理、防风险、增价值、促发展”为己任，以锐意进取的精神状态、求真务实的工作作风、勤勉敬业的道德情操，全面履行审计监督职责，为公司健康稳健发展提供保障。四、该同志重视学习与培训，注重加强审计队伍建设。2017-2019年间采取灵活多样的培训方式，带领审计部参加了多次中国内部审计协会、西安市内部审计协会、公司组织的实务培训讲座，积极鼓励审计人员参与学历与职业资格认证考试，以考代学。推动了公司审计队伍建设。
该同志在工作中严于律己、勤勉敬业、忠于职守、开拓进取，为推进西投控股审计事业发展做出了突出贡献。（二）拟推荐的全国内部审计先进集体工作事迹西投控股审计部主要工作事迹2017年，西安投资控股有限公司从原有的内审风控部中分离了审计职能，独立设置了审计部，审计部对董事会审计委员会负责并汇报，从组织架构设置方面保障审计工作的独立顺利开展。2017-2019年间，董事会审计委员会及审计部紧紧围绕公司战略目标，坚持“服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，逐渐建立健全公司各项审计制度，以“强管理、防风险、增价值、促发展”为己任，不断加强审计队伍建设，全面履行审计监督职责，为公司健康、持续、稳健发展提供职能保障。一、整章建制、建立健全各项审计制度。为规范审计业务，提高审计质量和效率，完善内部监督约束机制，公司制定了《内部审计管理规定》，《内部审计计划阶段操作指引》、《内部审计实施阶段操作指引》、《内部审计完成操作指引》等审计基本制度及操作指引。同时，为加强公司及控股子公司内部的监督管理及规范公司投资项目审计工作，结合工作实际，制定了《经济责任审计办法》及《投资项目专项审计管理办法》等专项审计制度。此外，优化了内审质量控制制度，按照公司特点及性质，制定了《内部审计质量控制办法》，保证审计工作高质高效开展，有效发挥审计“啄木鸟、防火墙、助推器”作用。为审计工作提供坚强制度保障。二、勤勉敬业，做好公司内部审计工作，切实规范经营管理，防范风险，维护国有资产安全。审计既要治“已病”，更要防“未病”，达到有效助推公司业务稳健快速发展的目的，以真正体现内部审计的增值效应。2017-2019年间完成了本部全面审计、子公司全面审计、高管离任经济责任审计、投资项目专项审计、组织绩效审计、招聘专项审计、工程款专项审计等30余项审计任务，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见, 推动了各单位内控制度不断健全完善、程序更加合规有效。审计期间认真贯彻执行《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》、《审计署关于内部审计工作的规定》、中国内部审计准则和职业道德规范等法律、法规、规章以及其他规范性文件及公司各项审计制度。
对审计发现的问题与各被审主体进行了沟通并提出了改进建议，促使各被审单位内部控制更加合规有效，专项业务开展和经营管理更加健康高效。三、积极沟通，密切配合外部审计及监管机构等外部单位开展工作。2017-2019年间，审计部对接西安市审计局、西安市财政局等监管单位、股东单位，完成了多项外部审计专项任务。2019年审计部对接西安市审计局对公司“2016年至2018年投融资专项”的审计工作，协调沟通有关审计资料，指导协调各部门就审计发现问题不断进行沟通、确认，并完成整改工作。
2019年根据西安市财政局《关于开展国有资产管理专项自查工作的通知》（市财函[2019]1414号）要求，制定专项自查工作方案、实施工作安排节点要求、拟定报告提纲、选聘审计机构、沟通协调自查工作进度要求等工作，复核公司专项自查报告及中介机构提交的专项审计报告，圆满完成专项自查工作。2017-2019年间，审计部与外部审计机构、评估机构保持了密切沟通，按时完成了公司交办的各项清产核资审计、年报审计、专项审计等专项工作任务。四、多措并举，加强审计队伍建设。2017-2019年间，公司审计队伍建设坚持以政治建设为统领，不断加强自身建设，努力打造一支信念坚定、业务精通、作风务实、清正廉洁的高素质专业化审计干部队伍。一是增人员优结构。公司通过各种方式配齐配强审计力量，审计专职人员增加至2019年末的5人，全部具备本科及以上学历。其中研究生及以上学历3人，高级会计师资格1人，国际注册内部审计师1人，注册会计师资格4人，中级资格5人。审计专业力量不断提升。二是严肃纪律，坚定理想信念。要求审计人员恪守清正廉洁，牢固树立正确的世界观、价值观、权力观、利益观，严格遵守审计纪律。三是重视培训，积极研讨学习新制度、新理念、新方法。
2017-2019年间采取灵活多样的培训方式，参加了多次中国内部审计协会、西安市内部审计协会、公司组织的实务培训讲座，2019年参加会计法、内控体系建设与评价、集团企业总部与分子公司流程体系再造等相关培训15人次；积极组织部门内部对新收入准则、新金融工具准则、党政主要领导干部和国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规定等国家最新规定进行了统一学习与研讨；积极鼓励审计人员参与学历与职业资格认证考试，以考代学。四是讲团结聚合力。同事之间团结和谐，相互协作。五是勤于思考，善于总结，促进审计事业发展。勇跃参加西安市内部审计协会组织的内部审计理论研讨论文征集互动。
2018、2019年申报论文均获得西安市三等奖，2020年申报的《新时代内部经济责任审计的思路与方法》一文获得“新时代内部经济责任审计的思路与方法”西安市一等奖。三年来西投控股审计部全体人员始终坚持“服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，以“强管理、防风险、增价值、促发展”为己任，以锐意进取的精神状态、求真务实的工作作风、勤勉敬业的道德情操，全面履行审计监督职责，为公司健康、持续、稳健发展提供职能保障。三、公示期限2020年6月17日至2020年6月23日。公示期间，可对公示对象德、能、勤、绩、廉等方面存在的问题，以口头或书面形式向公示部门反映，要有理有据。为便于核查，应署明所在单位、姓名和联系电话。公示单位：西安投资控股有限公司。联系电话：西投控股审计部 029-88858820转6171西投控股纪检监察室029-88858820转6021
西安投资控股有限公司
二〇二〇年六月十六日
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